附录：证监会规范指引(部分)目录（截止202306）
A. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
序号
文件名称
文号
发文日期
1
（废止）第1号——招股说明书（2015年修订）
20230217被格式准则第57号废止
证监会公告〔2015〕32号
2015-12-30
2
第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)
证监会公告〔2021〕15号
2021-06-28
3
第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)
证监会公告〔2021〕16号
2021-06-28
4
（废止）第4号—配股说明书的内容与格式
被格式准则第11号废止
证监发字〔1999〕13号
1999-03-17
5
第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2022年修订）
证监会公告〔2022〕5号
2022-01-05
6
（废止）第6号—法律意见书的内容与格式(修订)
被废止（编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告）
证监法律字〔1999〕2号
1999-06-15
7
（废止）第7号–股票上市公告书
20070306被证监法律字（2007）5号废止
证监发字〔2001〕42号
2001-03-15
8
（废止）第8号—验证笔录的内容与格式(试行)
被格式准则第9号废止
证监发字〔1998〕41号
1998-04-01
9
（废止）第9号—首次公开发行股票并上市申请文件
20230217被格式准则第58号废止
证监发行字〔2006〕6号
2006-05-18
10
（废止）第10号—上市公司公开发行证券申请文件
20230217被格式准则第59号废止
证监发行字〔2006〕1号
2006-05-08
11
（废止）第11号–上市公司公开发行证券募集说明书
20230217被格式准则第60号废止
证监发行字〔2006〕2号
2006-05-08
12
（废止）第12号–上市公司发行可转换公司债券申请文件
20060508被格式准则第10号废止
证监发〔2001〕第64号
2001-04-26
13
（废止）第13号—可转换公司债券募集说明书
20060508被格式准则第11号废止
证监发行字〔2003〕28号
2003-03-24
14
（废止）第14号－可转换公司债券上市公告书
20070306被证监法律字（2007）5号废止
证监发〔2001〕第66号
2001-04-26
15
第15号—权益变动报告书（年修订）
证监会公告〔2020〕20号
16
第16号—上市公司收购报告书（年修订）
证监会公告〔〕20号
17
第17号——要约收购报告书（2022年修订）
证监会公告〔2022〕9号
2022-01-05
18
第18号–被收购公司董事会报告书
证监会公告〔〕20号
19
（废止）第19号–豁免要约收购申请文件
被证监会公告号废止
证监公司字〔2006〕号
2006-09-01
20
第20号—证券公司发行债券申请文件
证监发行字〔2003〕106号
2003-08-29
21
第21号—证券公司公开发行债券募集说明书
证监发行字〔2003〕106号
2003-08-29
22
第22号—证券公司债券上市公告书
证监发行字〔2003〕106号
2003-08-29
23
（废止）第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）
1225被废止（中国人民银行、中华人民共和国国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会公告第22号—公司信用类债券信息披露管理办法）
证监会公告〔2015〕2号
2015-03-02
24
第24号—公开发行公司债券申请文件（2021年修订）
证监会公告〔2021〕47号
2021-12-23
25
（废止）第25号――上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书
20230217被格式准则第61号废止
证监发行字〔2007〕303号
2007-09-17
26
第26号——上市公司重大资产重组
证监会公告〔2023〕35号
2023-02-17
27
第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告
证监会公告〔2009〕4号
2009-03-27
28
（废止）第28号——创业板公司招股说明书（年修订）
20230217被格式准则第57号废止
证监会公告〔〕31号
29
（废止）第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（年修订）
20230217被格式准则第58号废止
证监会公告〔〕32号
30
（废止）第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式
20151109被格式准则第2号废止
证监会公告〔2012〕43号
2012-12-14
31
（废止）第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式》（2013年修订）
20161209被格式准则第3号废止
证监会公告〔2013〕29号
2013-06-28
32
第32号——发行优先股申请文件
证监会公告〔2023〕9号
2023-02-17
33
第33号——发行优先股预案和发行情况报告书
证监会公告〔2023〕10号
2023-02-17
34
第34号——发行优先股募集说明书
证监会公告〔2023〕11号
2023-02-17
35
（废止）第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书（年修订）
20230217被格式准则第60号废止
证监会公告〔〕33号
36
（废止）第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（年修订）
20230217被格式准则第61号废止
证监会公告〔〕34号
37
（废止）第37号——创业板上市公司发行证券申请文件（年修订）
20230217被格式准则第59号废止
证监会公告〔〕35号
38
（废止）第38号——公司债券年度报告的内容与格式
被废止（中国人民银行、中华人民共和国国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会公告第22号—公司信用类债券信息披露管理办法）
证监会公告〔2016〕3号
2016-01-17
39
（废止）第39号——公司债券半年度报告的内容与格式
被废止（中国人民银行、中华人民共和国国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会公告第22号—公司信用类债券信息披露管理办法）
证监会公告〔2016〕9号
2016-05-11
40
第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
证监会公告〔2023〕13号
2023-02-17
41
（废止）第41号——科创板公司招股说明书
20230217被格式准则第57号废止
证监会公告〔2019〕6号
2019-03-01
42
（废止）第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
20230217被格式准则第58号废止
证监会公告〔2019〕7号
2019-03-01
43
（废止）第43号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
20230217被格式准则第60号废止
证监会公告〔〕37号
44
（废止）第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
20230217被格式准则第61号废止
证监会公告〔2020〕38号
45
（废止）第45号——科创板上市公司发行证券申请文件
20230217被格式准则第59号废止
证监会公告〔〕39号
46
第46号——北京证券交易所公司招股说明书
证监会公告〔2023〕16号
2023-02-17
47
第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件
证监会公告〔2023〕17号
2023-02-17
48
第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书
证监会公告〔2023〕18号
2023-02-17
49
第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书
证监会公告〔2023〕19号
2023-02-17
50
第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书
证监会公告〔2023〕20号
2023-02-17
51
第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书
证监会公告〔2023〕21号
2023-02-17
52
第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件
证监会公告〔2023〕22号
2023-02-17
53
第53号——北京证券交易所上市公司年度报告
证监会公告〔2021〕33号
2021-10-30
54
第54号——北京证券交易所上市公司中期报告
证监会公告〔2021〕34号
2021-10-30
55
第55号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书
证监会公告〔2021〕35号
2021-10-30
56
第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组
证监会公告〔2023〕23号
2023-02-17
57
第57号——招股说明书
证监会公告〔2023〕4号
2023-02-17
58
第58号——首次公开发行股票并上市申请文件
证监会公告〔2023〕5号
2023-02-17
59
第59号——上市公司发行证券申请文件
证监会公告〔2023〕6号
2023-02-17
60
第60号——上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
证监会公告〔2023〕7号
2023-02-17
61
第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
证监会公告〔2023〕8号
2023-02-17
B. 上市公司监管指引
序号
文件名称
文号
发文日期
1
上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求
证监会公告〔2012〕6号
2012-03-23
2
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）
证监会公告〔2022〕15号
2022-01-05
3
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）
证监会公告〔2022〕3号
2022-01-05
4
上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺
证监会公告〔2022〕16号
2022-01-05
5
上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度
证监会公告〔2022〕17号
2022-01-05
6
上市公司监管指引第6号——上市公司董事长谈话制度实施办法
证监会公告〔2022〕22号
2022-01-05
7
上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管
证监会公告〔2023〕39号
2023-02-17
8
上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求
证监会公告〔2022〕26号
2022-01-28
9
上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求
证监会公告〔2023〕40号
2023-02-17
C.证券期货法律适用意见
序号
意见编号
文件名称
文号
发文日期
1
证券期货法律适用意见第1号（废止）
首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用【被20230217第17号意见废止】
证监法律字[2007]15号
2007-11-25
2
证券期货法律适用意见
[2007]第2号
证券期货法律适用意见
[2007]第2号
2007-12-07
3
证券期货法律适用意见第3号
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见
证监会公告〔2008〕22号
2008-05-23
4
证券期货法律适用意见第4号
《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条有关限制股份转让的适用意见【锁定期内同一控制下转让】
证监会公告〔2023〕36号
2023-02-17
5
证券期货法律适用意见第5号
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用
证监会公告〔2021〕13号
2021-06-11
6
证券期货法律适用意见第6号
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条境外证券投资定向资产管理业务的适用意见
证监会公告〔〕22号
7
证券期货法律适用意见第7号
《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见
证监会公告〔2022〕20号
2022-01-07
8
证券期货法律适用意见第8号（废止）
《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见【被《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》（证监会公告号）废止】
证监会公告〔2011〕2号
2011-01-17
9
证券期货法律适用意见第9号
《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见
证监会公告〔2021〕1号
2021-01-15
10
证券期货法律适用意见第10号（废止）
《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关标的资产存在资金占用问题的适用意见【被20230217《上市公司监管指引第9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》废止】
证监会公告〔2022〕18号
2022-01-05
11
证券期货法律适用意见第11号（废止）
《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见【被第12号意见（2022年修订）【2023修订】废止】
证监会公告〔2011〕5号
2011-01-17
12
证券期货法律适用意见第12号
《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见【12个月连续计算，首次累计原则，预期合并原则；配套融资审核路径—100%以内发行购买，超过100%则再融资程序】
证监会公告〔2023〕37号
2023-02-17
13
证券期货法律适用意见第13号
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条有关规定的适用意见【立案调查侦查期间中介机构同类业务的处理】
证监会公告〔2018〕25号
2018-07-10
14
证券期货法律适用意见第14号
《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第十八条、第十九条有关规定的适用意见【新三板定增认购对象不受35名限制】
证监会公告〔2018〕33号
2018-10-26
15
证券期货法律适用意见第15号
《上市公司重大资产重组管理办法》第二十九条、第四十五条的适用意见【交易方案重大调整；发行价格调整机制】
证监会公告〔2023〕38号
2023-02-17
16
证券期货法律适用意见第16号
《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》第九条的适用意见【信息技术服务机构备案】
证监会公告〔〕64号
17
证券期货法律适用意见第17号
《首次公开发行股票注册管理办法》第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》第七条有关规定的适用意见【IPO发行条件；申报前制定上市后实施的ESOP；豁免披露；废止1号适用意见】
证监会公告〔2023〕14号
2023-02-17
18
证券期货法律适用意见第18号
《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见【增发、CB发行条件；发行规模、节奏间隔、补流还贷；战投界定；发行方案重大变化】
证监会公告〔2023〕15号
2023-02-17
D. 监管规则适用指引
1
监管规则适用指引——上市类第1号
2
监管规则适用指引——机构类第1号【被2021年11月修订】
3
监管规则适用指引——法律类第1号
4
监管规则适用指引——科技监管类第1号
5
监管规则适用指引——机构类第2号
2020-10-23
6
监管规则适用指引——会计类第1号
7
监管规则适用指引——评估类第1号
2021-01-22
8
监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号【被2023年2月修订】
2021-02-07
9
监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露
2021-02-09
10
监管规则适用指引——审计类第1号
2021-03-09
11
监管规则适用指引——发行类第2号
2021-05-28
12
监管规则适用指引——机构类第1号（2021年11月修订）
2021-11-26
13
监管规则适用指引——会计类第2号
2021-12-24
14
监管规则适用指引——法律类第2并上市法律业务执业细则
2022-01-28
15
监管规则适用指引——会计类第3号
2023-02-03
16
监管规则适用指引——发行类第3号
2023-02-17
17
监管规则适用指引——发行类第4号
2023-02-17
18
监管规则适用指引——发行类第5号
2023-02-17
19
监管规则适用指引——发行类第6号
2023-02-17
20
监管规则适用指引——发行类第7号
2023-02-17
21
监管规则适用指引——发行类第8号:股票发行上市注册工作规程
2023-02-17
22
监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号（2023年2月修订）
2023-02-17
23
监管规则适用指引——境外发行上市类第1号
2023-02-17
24
监管规则适用指引——境外发行上市类第2号：备案材料内容和格式指引
2023-02-17
25
监管规则适用指引——境外发行上市类第3号：报告内容指引
2023-02-17
26
监管规则适用指引——境外发行上市类第4号：备案沟通指引
2023-02-17
27
监管规则适用指引——境外发行上市类第5号：境外证券公司备案指引
2023-02-17
28
关于上线境内企业境外发行上市备案管理信息系统的通知
2023-02-17
29
监管规则适用指引——法律类第3号
2023-03-17
30
监管规则适用指引——境外发行上市类第6号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引
2023-05-16
