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《深市上市公司自律监管规则汇编(2023)》
深圳证券交易所法律事务部等 编
全面深化资本市场改革离不开法治护航。深圳证券交易所（以下简称深交所）历来高度重视业务规则建设，始终坚持在法治轨道上推进改革，致力于构建科学完备、透明高效、简明易行的业务规则体系。
2022年，在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一部署下，深交所加快完善以股票上市规则为核心、自律监管指引为主干、自律监管指南为辅助的三层上市公司自律监管规则体系。2023年2月，全面实行股票发行注册制配套规则发布实施，标志着注册制制度安排基本定型。2023年8月，为深入贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》和中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的有关要求，推动形成更加科学的独立董事制度体系，促进独立董事发挥应有作用，深交所对相关规则进行了系统修订。
为帮助上市公司理解规则、遵守规则、用好规则，深交所对上市公司自律监管规则进行了汇编，涵盖股票上市规则、自律监管指引、自律监管指南，以及交易、减持、网络服务、自律监管措施和纪律处分、退市、优先股、互联互通存托凭证、红筹企业、创新企业、深港通等相关领域规则，共计60件。汇编收录规则更新至2023年11月8日，敬请广大读者朋友注意。
本书目录
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1. 股票上市规则
1.1 深训证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)(2023年8月4日 深证上〔2023〕701号)
1.2 深训证券交易所创业板股票上市规则(2023年8月修订)(2023年8月4日 深证上〔2023〕702号)
2. 自律监管指引
2.1 深训证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作(2023年修订)(2023年8月4日 深证上〔2023〕703号)
2.2 深训证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年修订)(2023年8月4日 深证上〔2023〕704号)
2.3 深训证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露(2023年修订)(2023年2月10日 深证上〔2023〕78号)
2.4 深训证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露(2023年修订)(2023年2月10日 深证上〔2023〕79号)
2.5 深训证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理(2022年1月7日 深证上〔2022〕17号)
2.6 深训证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌(2023年修订)(2023年8月25日 深证上〔2023〕737号)
2.7 深训证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易(2023年修订)(2023年1月13日 深证上〔2023〕21号)
2.8 深训证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组 (2023年修订)(2023年2月17日 深证上〔2023〕114号)
2.9 深训证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份(2022年1月7日 深证上〔2022〕21号)
2.10 深训证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理(2022年1月7日 深证上〔2022〕22号)
2.11 深训证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价(2023年修订)(2023年8月4日 深证上〔2023〕681号)
2.12 深训证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准(2022年1月7日 深证上〔2022〕24号)
2.13 深训证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务(2022年1月7日 深证上〔2022〕25号)
2.14 深训证券交易所上市公司自律监管指引第14号——破产重整等事项(2022年3月31日 深证上〔2022〕325号)
2.15 深训证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券(2022年7月29日 深证上〔2022〕731号)
3. 其他
3.1 交易
3.1.1 深训证券交易所交易规则(2023年修订)
(2023年2月17日 深证上〔2023〕98号)
3.1.2 深训证券交易所融资融券交易实施细则 (2023 年修订)(2023年2月17日 深证上〔2023〕102号)
3.1.3 关于修改《深训证券交易所融资融券交易实施细则(2023年修订)》第4.5条的通知(2023年8月27日 深证会〔2023〕267号)
3.1.4 关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知(2023年10月14日 深证上〔2023〕957号)
3.1.5 深训证券交易所可转换公司债券交易实施细则(2022年7月29日 深证上〔2022〕719号)
3.1.6 深训证券交易所主板股票异常交易实时监控细则(2023年2月17日 深证上〔2023〕104号)
3.1.7 深训证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则(试行)(2023年修订)(2023年8月25日 深证上〔2023〕737号)
3.1.8 关于注册制下股票和存托凭证暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通(2023年2月17日 深证会〔2023〕50号)
3.1.9 关于股票及存托凭证证券简称和标识的通知(2023年2月17日 深证上〔2023〕115号)
3.1.10 深训证券交易所主板投资风险揭示书必备条款(2023年2月17日 深证上〔2023〕116号)
3.2 减持
3.2.1 深训证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则 (2017年 5月27日 深证上〔2017〕820号)
3.2.2 关于就《深训证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问(2017年5月27日)
3.2.3 关于就《深训证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问(二)(2018年1月12日)
3.2.4 关于就《深训证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 有关事项答投资者问(三)(2023年8月25日)
3.2.5 关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知(2023年9月26日 深证上〔2023〕924号)
3.2.7 深训证券交易所上市公司股东减持股份相关业务办理指南(2023年5月27日 深证上〔2017〕337号)
3.2.8 关于上市公司股东通过大宗交易减持股份不再采用人工受理方式的通知(2017年7月28日 深证会〔2017〕234号)
3.2.9 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则(2006年8月14日)
3.2.10 深训证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引(2021年修订)(2021年10月22日 深证上〔2021〕1004号)
3.2.11 深训证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南(2023年修订)(2023年9月8日 深证上〔2023〕858号)
3.2.12 关于通过协议转让方式进行股票
3.3 网络服务
3.3.2 深训证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)(2016年4月28日 深证会〔2016〕号)
3.3.3 香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引(2023年修订)(2023年8月25日 深证上〔2023〕737号)
3.3.4 深训证券交易所上市公司股东权利网络征集服务(2023年3月14日 深证上〔2023〕号)
3.4 自律监管措施和纪律处分
3.4.1 深训证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法(2022年修订)(2022年2月18日 深证上〔2022〕159号)
3.4.2 深训证券交易所限制交易实施细则 (2019年修订)(2019年11月29日 深证会〔2019〕390号)
3.4.3 深训证券交易所自律监管听证程序细则 (2023年修订)(2023年8月18日 深证上〔2023〕769号)
3.4.4 深训证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则(2023年修订)(2023年6月28日 深证上〔2023〕558号)
3.5 退市
3.5.1 关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法(2022年4月29日 股转系统公告〔2022〕166号)
3.5.2 深训证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(2022年12月23日 深证上〔2022〕1号)
3.6 优先股
3.6.1 深训证券交易所优先股试点业务实施细则(2023 年修订)(2023年2月17日 深证上〔2023〕99号)
3.7 互联互通存托凭证
3.7.1 深训证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法
(2023年修订)(2023年7月18日 深证上〔2023〕627号)
3.8 红筹企业
3.8.1 深训证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号——创新试点红筹企业财务报告信息披露(2023年2月17日 深证上〔2023〕108号)
3.9 创新企业
3.9.1 深训证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法(2018年6月15日 深证上〔2018〕284号)
3.10 深港通
3.10.1 关于深港通业务中上市公司信息披露及相关事项的通知(2016年9月30日 深证上〔2016〕680号)
3.10.2 关于深股通标的上市公司披露中英文要览的通知(2017年11月28日 深证上〔2017〕766号)
4. 自律监管指南
4.1 深训证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理(2023年11月修订)(2023年11月8日 深证上〔2023〕1035号)
4.2 深训证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理(2023年11月修订)(2023年11月8日 深证上〔2023〕1036号)
4.3 深训证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式(2023年8月修订)(2023年8月4日 深证上〔2023〕707号)
4.4 深训证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式(2023年8月修订)(2023年8月4日 深证上〔2023〕708号)
《深市上市公司自律监管规则汇编(2023)》
深圳证券交易所法律事务部等 编
中国财政经济出版社 出版
ISBN：978-7-5223-2580-4
定价：158.00元
中国财政经济出版社
中国财政经济出版社
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