11月10日，中国证监会法律部副主任杨明宇在2023年金融街论坛“法治协同与金融治理”分论坛上发表讲话。杨明宇指出，下一步，证监会将强化监管法治保障。加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化，梳理监管制度漏洞并及时纠偏，使资本市场法律体系更加科学完备，为全面加强监管提供更加强有力的法治保障。
杨明宇指出，加强资本市场监管，是加强金融监管的重要组成部分，是加快建设中国特色现代资本市场的重要内容，对于维护资资本市场秩序，提升市场信心具有重要意义。证监会的第一职责是监管。近年来，证监会坚守监管主责主业，深化对监管政治性人民性的认识，深入推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，以完善证券执法司法制度机制为抓手，不断提高证券监管能力和水平，以监管履职能力提升，带动资本市场高质量发展。
一是重点加强顶层设计。推动中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》 (下称《意见》)，《意见》立足于全方位加强和改进证券监管执法工作，对完善资本市场法律责任制度体系，健全证券执法司法体制机制，强化对大要案的惩治和重点领域执法，提升证券执法能力和专业化水平等做了全面系统的安排。
二是稳步夯实法治根基，推动完善资本市场监管制度体系。推动全面修改证券法，显著提高行政处罚力度、强化对控股股东和实际控制人责任追究、压实中介机构“看门人”职责，夯实资本市场法治根基。
三是强化监管执法合力，推动完善证券执法司法体制机制。坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组,加大对资本市场重大案件的协调力度，完善信息共享机制，推进重要规则制定，协调解决重大问题。建立资本市场重大违法案件内部通报制度，加强与地方政府及金融监管、纪检监察等部门之间的信息互通和执法合作，防范和约束办案中可能遇到的地方保护等阻力和干扰。
四是深入推进监管转型，不断完善稽查处罚监管体制机制。紧紧围绕股票发行注册制改革这条主线，积极推进稽查处罚监管转型，适应资本市场改革带来的深刻环境变化，建立健全“总对总”案件线索机制，突出重大案件办理，加强监管执法协同。制定立案标准、证据规范、调查指引等稽查执法制度规范，形成涉及主要违法类型、覆盖各板块、贯穿全流程的案件线索筛查和立案标准体系，提升稽查执法规范性。推进行政违法行为认定规则和处罚裁量基准制定工作，统一审理处罚标准稽查执法规范性，探索建立巡回审理机制，发挥证券交易所一线监管专业优势，使行政处罚与自律监管融合衔接更加紧密有序。
杨明宇表示，下一步，证监会将全面贯彻落实中央金融工作会议决策部署，深刻把握资本市场监管的政治性、人民性，以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚持恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神，切实提高资本市场监管有效性。
一是突出监管全覆盖。以落实中央金融工作会议精神为契机，及时查找监管不到位、不及时的制度短板和漏洞。按照实质重于形式的原则，依法将各类证券基金期货活动全部纳入监管，持续健全各条线各环节监管制度体系，确保监管无死角、无盲区、无例外。
二是创新监管方式方法。强化机构监管，严把准入关口，未经依法批准或者登记备案，任何机构不得从事证券基金期货业务、开展证券基金期货活动，严禁无证经营和超范围经营。强化行为监管，严格规范证券基金期货经营机构的各类经营活动及交易行为。强化功能监管，对同质同类金融业务或者金融产品，实行公平统一的监管规则。强化穿透式监管，严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防范违法违规“造富”。强化持续监管，对监管对象实施全周期、全过程、全链条动态监管。强化分类监管，将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员。强化自律监管，更好发挥自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用。强化阳光监管，进一步消除“口袋政策”，提升监管透明度和一致性。
三是加强监管协同。健全部际联动、央地协作的工作机制，深化与司法机关、相关部委和地方政府的监管协作，提升监管执法合力。进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势，充分发挥打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用，强化“零容忍”执法震慑。继续统筹开放和安全，扎实推进常态化、可持续的跨境监管执法合作，加大对跨境违法违规行为的打击力度。
四是强化监管法治保障。加强资本市场法治建设，推动制定修改《公司法》、《证券投资基金法》、《上市公司监督管理条例》、《证券公司监督管理条例》等法律法规。加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化，梳理监管制度漏洞并及时纠偏，使资本市场法律体系更加科学完备，为全面加强监管提供更加强有力的法治保障。
五是提升监管科技化水平。加快构建覆盖股票市场、债券市场、期货市场及场外市场的资本市场智慧监管平台，进一步提高监管信息集成度，开发并推广实用分析工具，促进业务和科技深度融合，提升监管智能化水平，持续强化网络安全事件监管，切实维护金融基础设施安全平稳运行，保障信息安全。
