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上交所 上证发[2019]79号 2019-07-12
各市场参与人：
为了进一步明确上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司持续监管业务规则适用范围，本所就科创板上市公司持续监管中需遵照适用的通用业务规则及业务指南形成目录（详见附件），现予公布，并就相关事项通知如下：
一、科创板上市公司除适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他仅适用于科创板上市公司的业务规则和业务指南（以下统称科创板专用业务规则）外，还应当适用本通知附件所列适用于本所上市公司持续监管的业务规则和业务指南（以下统称通用业务规则）。
二、本通知附件所列通用业务规则内容与科创板专用业务规则规定不一致的，以科创板专用规则的规定为准；通用业务规则内容确无法适用的，经本所认可，可不适用于科创板上市公司。
三、本所将根据科创板上市公司业务规则体系变化情况，及时调整科创板上市公司持续监管通用业务规则和业务指南目录，并向市场公告。
四、本通知自发布之日起施行。
特此通知。
附件：科创板上市公司持续监管通用业务规则及业务指南目录
上海证券交易所
二〇一九年七月十二日
附件
科创板上市公司持续监管适用通用业务规则及业务指南目录
一、业务规则类
序号规则名称文号
1关于发布《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》的通知上证发〔2018〕98号
2上海证券交易所退市整理期业务实施细则上证发〔2015〕21号
3关于发布《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》的通知上证发〔2016〕20号
4关于发布《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的通知上证公字〔2013〕13号
5关于发布《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的通知上证公字〔2013〕1号
6关于发布《上海证券交易所上市公司高送转信息披露指引》的通知上证发〔2018〕100号
7关于发布《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的通知上证发〔2019〕4号
8关于发布《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的通知上证发〔2017〕24号
9关于发布《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》的通知上证发〔2018〕9号
10关于发布《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的通知上证发〔2018〕117号
11关于发布《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》的通知上证发〔2015〕5号12上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引上证上字〔2007〕59号
13 关于发布《上市公司重组上市媒体说明会指引》的通知上证发〔2016〕27号
14 关于修订《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的通知上证公字〔2012〕14号
15 关于发布《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的通知上证发〔2014〕58号
16 上海证券交易所上市公司内部控制指引上证上字〔2006〕460号
17 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知上证上字〔2006〕325号
18 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的通知上证发〔2013〕22号
19 关于发布《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》的通知上证公字〔2013〕21号
20 关于发布《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指
21 上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）上证发〔2015〕40号
22 关于修订《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知上证发〔2016〕48号
23 关于发布《上市公司变更证券简称业务指引》的通知上证发〔2016〕49号
24 关于发布《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》的通知上证发〔2015〕76号
25 关于新网络投票系统上线及发布《上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》的通知上证发〔2015〕12号
26 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知
27 关于沪市上市公司股东及其一致行动人、董事、监事和高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知上证发〔2015〕66号
28 关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知上证公字〔2012〕22号29 关于启用“上证e互动”网络平台相关事项的通知上证公字〔2013〕30号
二、业务指南与流程类
序号规则名称1
上市公司定期报告工作备忘录（2011年年度报告)——第二号 股票交易实施退市风险警示公司披露业绩预告需由注册会计师出具专项说明
2 上市公司定期报告工作备忘录 第七号 关于年报工作中与现金分红相关的注意事项（2014年1月修订）
3 上市公司业务操作申请常见问题（2016年11月修订）
4 上市公司信息披露监管问答（汇编版，2017年6月16日）
5 沪市新上市公司信息披露上岗手册
6 关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知
