2025年11月28日晚间，天风证券（601162）、海德股（000567）份分别发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》和《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，天风证券仅有上市公司被证监会立案，而海德股份除了上市公司本身还有上市公司实际控制人也一同被证监会立案。
关于证监会立案的原因，或与天风证券2022年年报披露的原民营大股东资金占用事项有关，回溯202生3881.53万元利息占用。尽管天风证券在2022年底宣称资金及利息已全额归还，但上交所当时就质疑其”关联方识别不完整””资金审批管理不够审慎”，直指内部控制存在缺陷。更值得关注的是，天风证券旗下私募子公司天风天睿仍存在大额资金垫付情况，其成立于”当代系”时期的私募产品全部备案于2023年前，垫付规模与是否存在刚兑等关键信息至今未公开回应，成为此次立案的潜在疑点。
海德股份在公告中表示：经自查，公司存在历史非经营性资金占用，并于2025年4月28日收到中国证券监督管理委员会海南监管局出具警示函措施的决定。据专项审计揭露，资金占用发生于2021年3月的不良资产收购业务中，公司向交易方支付的收购款被同步转借控股股东，表面合规的业务操作实则构成隐性资金占用，且该行为直至2024年底才通过自查曝光，2025年4月24日才完成资金归还。
8日之前买入天风证券、海德股份，且在2025年11月29日之后卖出或持有天风证券、海德股份的亏损投资者符合索赔条件。
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