证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2025-029
四方光电股份有限公司
关于2023年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为453,341股
本次股票上市流通总数为453,341股。
● 本次股票上市流通日期为2025年7月16日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，四方光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）近日收到中证登上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
1、2023年9月25日，公司召开了第二届董事会第九次会议，会议审议了《关于〈四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。因非关联董事人数不足三人，董事会决定将相关议案直接提交公司股东大会审议。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于〈四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司全体股东征集委托投票权。
3、2023年9月26日至2023年10月5日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何》。
4、2023年10月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《四方光电股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2023年10月25日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2024年10月15日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2025年4月16日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，监事会对上述相关事项进行了核实并发表了同意的意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
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注：1、本次归属限制性股票数量是在2023年限制性股票激励计划归属期内，因公司实施权益分配调整后的限制性股票归属数量。
2、以上激励对象剔除离职人员及放弃本次全部归属数量的人员。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
（三）归属人数
127人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2025年7月16日
（二）本次归属股票的上市流通数量：45.3341万股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规、规范性文件和《四方光电股份有限公司章程》的规定执行。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规、规范性文件和《四方光电股份有限公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
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由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由100,100,000股增加至100,553,341股。本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年6月30日出具了天职业字[2025]28559号《四方光电股份有限公司验资报告》，对公司本次激励计划首次授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2025年6月25日止，公司已收到127名激励对象以现金出资的限制性股票认购款合计人民币12,870,350.99元，其中计入注册资本（股本）为人民币453,341元，计入资本公积人民币12,417,009.99元。各激励对象全部以货币出资。
2025年7月10日，公司本次归属的新增股份相关登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司《2025 年第一季度报告》，公司2025年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为32,751,739.40元，公司2025年1-3 月基本每股收益为0.33元/股；
本次归属后，以归属后总股本100,553,341股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2025年1-3月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为453,341股，占归属前公司总股本的比例约为 0.45%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
六、归属前后相关股东持股变化情况
由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由100,100,000股增加至100,553,341股，公司控股股东武汉佑辉科技有限公司以及持股5%以上股东赣州丝清源科技投资有限公司、武汉智感科技有限公司持股比例被动稀释，权益变动触及1%的整数倍，具体权益变动如下：
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注1：变动前持股比例是以公司总股本100,100,000股为基础测算；
注2：变动后持股比例是以公司最新总股本100,553,341股为基础测算。
本次权益变动系公司总股本变动导致的持股比例的被动变化，不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
特此公告。
四方光电股份有限公司董事会
2025年7月12日
