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来源：大众证券报、中国经济网、中国证监会山东监管局

近日，中国证监会山东监管局网站公布了对于山东新潮能源股份有限公司（以下简称“新潮能源”）的《行政处罚决定书》。经查明，新潮能源存在以下违法事实：

2017年6月27日，广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“广州农商行”）、华翔（北京）投资有限公司（以下简称“华翔投资”）分别与国通信托有限责任公司（以下简称“国通信托”）签订《国通信托·华翔北京贷款单一资金信托合同》、《信托贷款合同》。上述合同约定，国通信托受托管理广州农商行25亿元的信托资金（具体数额以实际交付为准），将信托资金用于向华翔投资发放不超过25亿元的信托贷款，贷款专项用于华翔投资补充流动资金，信托期限为48个月。

同日，新潮能源与广州农商行签订《差额补足协议》，约定无论何种原因导致广州农商行在任一信托合同约定的核算日（含利息分配日、本金还款日以及信托提前终止日）未能足额收到信托合同约定的投资本金或收益时，新潮能源应向广州农商行承担差额补足义务。对于上述事源才于2021年3月4日首次公告上述事项的相关情况。

证监会山东监管局判定，新潮能源的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第二款第十七项、2005年《证券法》第六十七条第二款第十二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2016年修订）》（证监会公告〔2016〕32号）第三十九条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第二项、2005年《证券法》第六十五条第五项和第六十六条第六项、《证券法》第七十九条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

公司及其代理人在此前听证过程中提出申辩意见，但山东监管局均不予采纳，并作出对公司责令改正给予警告，并处以100万元罚款的处罚决定。

其实，这已经是新潮能源第二次收到证监会的行政处

1、于2017年10月17日至2018年12月18日期间买入新潮能源股票，并在2018年12月19日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者；2、于2017年6月27日至2021年3月3日期间买入新潮能源股票，并在2021年3月4日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，均可向公司提起诉讼索赔。

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