原标题:002450股票索赔之康得新股民维权法律指引
2019年7月5日,康得新复合材料集团股份有限公司(002450)公告,收到中国证监会下发的(处罚字【2019】90号)《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》(下称“《事先告知书》”),称经证监会查明,康得新2015-2018年年度报告存在虚假记载,并有控股股东非经营性资金占用、关联交易、关联担保未披露等多项违法行为。证监会拟对康得新及主要责任人员,进行顶格处罚并采取终身市场禁入措施。
1.对康得新公司责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;
2.对实控人钟玉给予警告,并处以90万元罚款;对王瑜、张丽雄给予警告,并分别处以30万元罚款;对这3人采取终身证券市场禁入措施;
3.对徐曙等25名管理人员处以3万-20万元罚款。
根据《证券法》第六十九条规定:
发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
在证监会正式下达行政处罚决定后,相关股民可以向法院提起诉讼,提出民事赔偿。
谁可以起诉赔偿
根据《事先告知书》,康得新虚假陈述内容为年度2015年-2018年年度报告、非经营性资金占用、关联交易、关联担保未披露。2018年10月28日,康得新公告以涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查,该次公告披露的立案调查原因为“未披露股东间一致行动关系”。这是第一个揭露日。2019年1月22日,康得新公告因“涉嫌信息披露违法违规”被立案调查,所以第二个揭露日为2019年1月22日。因此,下述股民可以提出索赔要求:
1、在2018年10月28日前买入且在2018年10月29日及之后卖出或继续持有康得新的推定受损投资者;
2、在2019年1月21日前(含当日)买入康得新股票,并在2019年1月22日后卖出或继续持有的推定受损投资者。
务所
1、自然人、法人或者其他组织的身份证明文件。
2、证券营业部开具的证券账户开户办理确认但。
3、证券营业部开具的历史成交情况表。
股民索赔的十个核心问答:
一、哪些情况下股民可以向上市公司索赔?
1.投资者起诉的前提是上市公司虚假陈述、内幕交易和操纵市场的的违法事实已经被有关机关认定,常见的机关是证监会、财政部或者法院。
2. 买入卖出该股票的时间要符合条件。
二、最晚要在什么时候提起索赔诉讼?
目前股民维权诉讼的时效三年,一般从上市公司公告受到证监会处罚起算。
三、股民提起索赔要到哪个法院起诉?
关于股民提起的虚假陈述索赔诉讼,最高人民法院对于管辖法院做了明确规定,只能由被告住所地有管辖权的中级人民法院管辖。而省会城市、计划单列市、特区城市、直辖市的中级人民法院才具备股民索赔诉讼的管辖权。
四、股民索赔需要支付哪些费用?
2、诉讼费:原告起诉时需要向法院预交诉讼费,计算和缴纳诉讼费的依据依据国务院颁布的《诉讼费用交纳办法》,由原告根据法律规定缴付至法院。
五、股民维权是否要亲自出庭?
除非涉及虚假诉讼等极端情况、违法情况,以及完全自愿出庭,法院一般不会要求股民亲自
六、从提交材料到获赔需要多少时间?
大部分案件,去除败诉部分,获赔到位都在一年以上,大多数案件都在两年到三年之间,甚至四五年获赔的案件也并不罕见。
七、股民诉讼的获赔概率大吗?
当前的股民索赔诉讼仍有很多困难,各地法院裁判标准不一,任何诉讼均有风险,这是投资者提起索赔的时候应该考虑的。
八、是否法院判决股民胜诉就必然获得赔偿?
法院判决股民胜诉的,大部分都获得了赔偿,要么被告主动履行,要么通过法院强制执行获赔到位。但在上市公司经营状况极差、账上没有钱款的情况下,股民即使打赢了官司,也可能拿不到赔偿款。
大股东等都发生了改变,这种情况下还能索赔吗?
上市公司不管是改制重组、股改,甚至吸收合并等,都不影响投资者提起索赔。甚至个别公司如夏新电子、超日太阳能经历了破产重整过程,投资者的起诉推进也是正常的,而且
十、除了起诉上市公司,能否将上市公司董监高以及会计师事务所等相关证券中介机构作为共同被告?
如果上市公司董监高以及证券中介机构被证监会行政处罚,那么可以将其作为共同被告,要求承担连带赔偿责任。目前在大智慧索赔案、金亚科技索赔案中,立信会计师事务所都被法院判决承担连带赔偿责任。在大连控股案中,前董事长代威以及前财务总监周成林被判决与大连控股承担连带赔偿责任;在金亚科技案中,前董事长周旭辉也被判决与金亚科技承担连带赔偿责任。但是如果相关主体没有被证监会处罚认定,作为共同被告起诉可能就会比较曲折,甚至不被法院接受。
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