每经记者：黄鑫磊 每经编辑：梁枭
今日（6月12日），*ST光一（SZ300356，股价2.01元，市值8.20亿元）发布了公司及相关当事人收到江苏证监局《行政处罚决定书》的公告，上市公司被警告及罚款300万元，实控人、董事长龙昌明被警告及罚款480万元，其他多名高管被警告及罚款50万元至120万元不等。
据每日经济新闻此前跟踪报道，2021年11月5日，*ST光一收到证监会《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规、实控人龙昌明涉嫌指使公司从事信披违法违规行为，证监会决定对公司及龙昌明立案。今年3月31日，*ST光一及相关当事人收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。
涉及三大违法事项
根据公告，6月10日，*ST光一及相关当事人收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。江苏证监局称，其于5月10日、11日召开听证会，听取*ST光一及相关当事人、代理人的陈述和申辩。该案现已调查、审理终结。
据江
其中之一是，在龙3.39亿元，其中3月1日以后发生2.76亿元。上述资金划拨构成光一投资、龙昌明对*ST光一资金的非经营性占用，属于关联交易。
反了《证券法》相关规定。根据2007年《信披办法》和《信息披露违法行为行政责任认定规则》相关规定，龙昌明作为时任董事长，是该事项直接负责的主管人员；佟岩作为财务总监，是该事项的其他直接责任人员。龙昌明作为*ST光一的实控人，组织、指使从事上述违法行为，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。
实控人龙昌明被罚480万元
根据公告，*ST光一高管之一许晶提出，第一，其并非*ST光一未按照规定及年度报告不存在重大遗漏，即便存在重大遗漏，其对违法为不具有主观过错，已经勤勉尽责，不应受到处罚。
经营性资金占用承担责任的陈述、申辩意见，不再就该事项追究其行政责任，对其提出的其他陈述、申辩意见不予采纳。
除此之外，江苏证监局对其他高管提出的陈述、申辩意见均不予采纳。
因此，根据相关当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，江苏证监局决定对*ST光一给予警告，并处以300万元罚款；对龙昌明给予警告，并处以480万元罚款，其中以*ST光一实控人身份处以240万元罚款，以*ST光一董事长身份处以240万元罚款；对佟岩给予警告，并处以120万元罚款；对戴晓东给予警告，并处以60万元罚款；对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊给予警告，并各处以50万元罚款。
此外，江苏证监局还表示，当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
*ST光一方面则表示，截至公告披露日，公司经营情况正常。公司将吸取教训，强化内部治理的规范性，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
（封面图片来源：视觉中国-VCG111291171229）
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