为进一步优化法治化营商环境,帮助中小投资者避免常见的诉讼风险，减少不必要的损失，提升中小投资者诉讼便利度，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国民事诉讼法》以及《人民法院民事诉讼风险提示书》等法律和规定，现将常见的诉讼风险事项提示如下:
一、起诉不符合条件。当事人起诉不符合法律规定条件的，人民法院不会受理，即使受理也会驳回起诉。当事人起诉不符合管辖规定的，案件将会被移送到有权管辖的人民法院审理。
二、诉讼请求不适当。当事人提出的诉讼请求应明确、具体、完整，对未提出的诉讼请求人民法院不会审理。当事人提出的诉讼请求要适当，不要随意扩大诉讼请求范围;无根据的诉讼请求，除得不到人民法院支持外，当事人还要负担相应的诉讼费用。
三、逾期改变诉讼请求。当事人增加、变更诉讼请求或者提出反诉，超过人民法院许可或者指定期限的，可能不被审理。
四、超过诉讼时效。当事人请求人民法院保护民事权利的期间一般为三年。原告向人民法院起诉后，被告提出原告的起诉已超过法律保护期间的，如果原告没有对超过法律保护期间的事实提供证据证明，其诉讼请求不会得到人民法院的支持。
五、授权不明。当事人委托诉讼代理人代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉或者上诉等事项的，应在授权委托书中特别注明。没有在授权委托书中明确、具体记明特别授权事项的，诉讼代理人就上述特别授权事项发表的意见不具有法律效力。
六、不按时交纳诉讼费用。当事人起诉或者上诉，不按时预交诉讼费用，或者提出缓交、减交、免交诉讼费用申请未获批准仍不交纳诉讼费用的，人民法院将会裁定按自动撤回起诉、上诉处理。当事人提出反诉，不按规定预交相应的案件受理费的，人民法院将不会审理。股东依据公司法第一百五十一条提起股东代表诉讼，诉讼请求部分或者全部得到人民法院支持的，其因参加诉讼支付的合理费用应当由公司承担。
七、申请财产保全不符合规定。当事人申请财产保全，应当按规定交纳保全费用而没有交纳的，人民法院不会对申请保全的财产采取保全措施。当事人提出财产保全申请，未按人民法院要求提供相应财产担保的，人民法院将依法驳回其申请。申请人申请财产保全有错误的，将要赔偿被申请人因财产保全所受到的损失。股东提起解散公司诉讼时，向人民法院申请财产保全或者证据保全的，在股东提供担保且不影响公司正常经营的情形下，人民法院可予以保全。
八、不提供或者不充分提供证据。除法律和司法解释规定不需要提供证据证明外，当事人提出诉讼请求或者反驳对方的诉讼请求，应提供证据证明。不能提供相应的证据或者提供的证据证明不了有关事实的，可能面临不利的裁判后果。
九、不提供原始证据。当事人向人民法院提供证据，应当提供原件或者原物，特殊情况下也可以提供经人民法院核对无异的复制件或者复制品。提供的证据不符合上述条件的，可能影响证据的证明力，甚至可能不被采信。
十、证人不出庭作证。除属于法律和司法解释规定的证人确有困难不能出庭的特殊情况外，当事人提供证人证言的，证人应当出庭作证并接受质询。如果证人不出庭作证，可能影响该证人证言的证据效力，甚至不被采信。
十一、不按规定申请审计、评估、鉴定。当事人申请审计、评估、鉴定，未在人民法院指定期限内提出申请或者不预交审计、评估、鉴定费用，或者不提供相关材料，致使争议的事实无法通过审计、评估、鉴定结论予以认定的，可能对申请人产生不利的裁判后果。
十二、不按时出庭或者中途退出法庭。原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退出法庭的，人民法院将按自动撤回起诉处理;被告反诉的，人民法院将对反诉的内容缺席审判。被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退出法庭的，人民法院将缺席判决。
达，造成诉讼文书被退回的，诉讼文书也视为送达。
十四、超过期限申请强制执行。向人民法院申请执行的期限为二年。期限自法律文书规定履行期间的最后一日起计算：法律文书规定分期履行的，从最后一期履行期限届满之日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。超过上述期限申请的，如被执行人对申请执行时效期间提出异议，人民法院经审查异议成立的，将裁定不予执行。
十五、无财产或者无足够财产可供执行。被执行人没有财产或者没有足够财产履行生效法律文书确定义务的，人民法院可能对未履行的部分裁定终结本次执行程序，申请执行人的财产权益将可能暂时无法实现或者不能完全实现。
十六、不履行生效法律文书确定义务。被执行人未按生效法律文书指定期间履行给付金钱义务的，将要支付迟延履行期间的双倍债务利息。被执行人未按生效法律文书指定期间履行其他义务的，将要支付迟延履行金。
十七、中小投资者维权的途径有多种。主要包括：1.自行协商；2.向相应行业主管部门投诉处理；3.寻求第三方机构、行业协会或者调解组织对纠纷进行调解；4.对涉及财产性权益纠纷，可在达成仲裁协议的基础上向仲裁机构提请仲裁；5.依法向人民法院起诉，人民法院审查当事人提起诉讼的请求时,认为符合法定起诉条件,可在征求当事人意愿的基础上,进行预立案登记，向当事人出具调解建议书,引导其到证券期货纠纷调解组织先行调解,经调解后达成协议的,当事人可以申请人民法院制作调解书或司法确认书；如双方当事人未能达成调解或当事人放弃调解,由调解组织在调解终止函中载明调解不成的原因,当事人持函到法院正式立案,立案庭给出正式立案编号,将案件纳入正常诉讼程序。
调解的优点有:1.方便快捷，节省时间；2.形式灵活，不伤和气；3.调处不收费，自觉履行率高。具体流程详见《关于进一步加强证券期货纠纷诉调对接合作备忘录》。
审核：金爱武
供稿：保护中小投资者工作专班
编辑：宋启明
