对ST天业（600807）索赔的原因及条件分析
因涉嫌违反证券法律法规，证监会2018年5月对ST天业立案调查，2019年8月送达行政处罚事先告知书，同年10月作出行政处罚决定，认定存在以下违法事实：
一、未在定期报告中披露重大关联交易
2016年1月至2018年6月，ST天业及其控股子公司通过银行划款、开具票据等方式，向天业集团等关联方提供财务资助，构成关联交易。
ST天业未在《2016年半年度报告》《2016年年度报告》《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》中披露该情况，导致相关定期报告存在重大遗漏。
二、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保
2016年上半年，ST天业累计向关联方提供担保30,900万元。2016年全年，天业股份累计向关联方提供担保94,900万元。2017年上半年，天业股份累计向关联方提供担保313,615万元，向非关联方提供担保5,000万元。2017年全年天业股份累计向关联方提供担保565,385万元，向非关联方提供担保23,000万元。2018年上半年，天业股份累计向关联方提供担保5,700万元。
ST天业应当披露其对外提供担保交易事项，但是未及时披露该重大事件。也未在《2016年半年度报告》《2016年年度报告》《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》中披露该事项，导致相关定期报告存在重大遗漏。
三、未及时披露及未在定期报告中披露未能清偿到期重大债务的违约情况
2017年6月至2018年12月，ST天业多次发生未能清偿到期重大债务的违约情况，涉及债务金额397,842.52万元，但是未及时披露该重大事件。
ST天业应当在相关定期报告中披露其未能清偿到期债务的违约情况，但是未在《2017年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》中披露该情况，导致相关定期报告存在重大遗漏。
四、未及时披露及未在定期报告中披露重大诉讼和仲裁
自2017年9月起，ST天业涉及多起诉讼、仲裁案件。2017年全年，涉及诉讼3起、仲裁2起，涉案金额累计为41,369.24万元。2018年上半年，涉及诉讼46起、仲裁1起，涉案金额累计为434,804.26万元。2018年全年，涉及诉讼76起，仲裁1起，涉案金额累计为584,793.22万元。但是未及时披露该重大事件。
ST天业应当在相关定期报告中披露上述重大诉讼、仲裁的情况,但是未在《2017年年度报告》《2018年半年度报告》中披露该情况，导致相关定期报告存在重大遗漏。
五、在定期报告中虚增利润
在2014至2017年年度报告中虚增利润。
因ST天业披露信息存
1，买入期间：2017.6.12———2018.4.27；
卖出/持有期间：2018.4.28及以后。
2、买入期间：2015.4.2——2019.4.12；
卖出/持有期间：2019.4.13及以后。
注：本文仅供学习、交流使用，不构成投资建议或者索赔依据。
郝慧珍律师 80902269
